玩福彩快三有什么诀窍:科創板現場督導顯威力 4家企業終止審核

最新资讯 2020年04月11日 2:09

科創板現場督導顯威力 4家企業終止審核

科創板現場督導顯威力 4家企業終止審核

【索马里前总理去世】

具體來看⌒,上交所本次實施自律監管的違規行為△□,主要屬於項目保薦代表人核查工作不審慎、執業不規範導致的履職盡責不到位等問題⌒□。具體表現為未對申報企業收入確認、關聯關係和關聯交易、內部控制制度存在的缺陷等情況進行審慎充分地核查〇〇π。根據核查事項本身的重大性及核查工作不到位的程度等∴▽〇,上交所依規對責任人實施了適當的自律監管♂?。對於部分項目在現場督導完成後撤回的∴⊙♂,結合相關違規事實♂∵,上交所按照受理即擔責原則進行了處理;同時♀,撤回發行上市申請客觀上避免了後續審核資源的無效耗費☆♂,一定程度上減輕了不良影響♂♂,上交所已酌情作為從輕處理情節予以考慮π⊙♀。

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截至目前♂♀,上交所已陸續完成了對十余家申報項目保薦機構的現場督導工作⊿△。

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在現場督導中☆♂,上交所對前期4家現場督導項目中發現的保薦代表人、簽字會計師和簽字律師核查工作不到位等問題進行了梳理♂?〇,並依據相關規則集中實施自律監管⌒♀。本次處理涉及北京諾康達醫藥科技股份有限公司、江西金達萊環保股份有限公司、光通天下網絡科技股份有限公司、北京連山科技股份有限公司(以下分別簡稱諾康達、金達萊、光通天下、連山科技)等現場督導項目♀。上述項目的發行人在現場督導結束後撤回了發行上市申請♂♂,上交所已終止審核⊙△♂。

4企業終止審核♂,4券商領監管工作函

上交所相關部門負責人表示♂□△,在試點註冊制的審核中⊿∴,必須充分發揮中介機構核查把關作用;保薦機構作為主要中介機構▽☆,必須誠實守信、勤勉盡責↑♂,充分了解發行人經營情況和風險∴,並對發行人的申請文件和信息披露資料進行全面核查驗證﹡⌒。大部分保薦機構能夠按照業務規則和執業準則的要求□,認真履行職責▽,但也有部分保薦機構存在盡職調查不到位、招股說明書等文件製作不到位、問詢回復不到位等情況◇?□,這些都直接影響到發行人的信息披露質量∵△,影響到審核工作的效率和效果◇⌒π。

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來源:券商中國上交所前期對科創板企業進行了現場督導⊿∟∟,結果來了⊙□☆。

值得注意的是⊿□π,現場督導主要針對保薦機構♂,目的是為落實好科創板以信息披露為核心的證券發行註冊制、壓嚴壓實中介機構責任♂。不是對申報企業從嚴監管或提高申報門檻⌒。同時♂⌒,此次實施自律監管是現場督導工作程序中的既有環節和常規手段∟,按照受理即擔責原則△,結合相關違規情節的輕重∴♀〇,在交易所監管職能範圍內進行處理♂⌒。

上述負責人表示▽,對保薦機構開展現場督導π﹡,是上交所按照設立科創板並試點註冊制的理念和現實要求∴∵,為更好履行審核職責、更有效發揮好審核職能而進行的積極探索〇◇,也是落實好科創板以信息披露為核心的證券發行註冊制、壓嚴壓實中介機構責任、督促保薦機構勤勉盡責的應有之義∵⌒∟。

根據現場督導發現的違規事實情況☆,結合相關主體的違規情節程度♂♂?,上交所對諾康達的保薦代表人劉濤濤、鄧建勇▽∵,金達萊的保薦代表人潘青林、蔣欣▽,光通天下的保薦代表人林琳、方欣∵,連山科技項目的保薦代表人程剛、王世偉予以監管警示;對諾康達項目的簽字律師曹一然、代侃、董永豪⊙,金達萊項目的簽字會計師方自維、沈勝祺予以監管警示;對上述4單項目的保薦機構德邦證券、招商證券、申萬宏源、光大證券⊙▽♀,律師事務所北京國楓⊙∴,會計師事務所中審眾環、北京天圓全出具監管工作函♂∴。

同時﹡,上述4單項目的保薦機構德邦證券、招商證券、申萬宏源、光大證券∴,律師事務所北京國楓♂,會計師事務所中審眾環、北京天圓全領了監管工作函♀∵▽。

近日⊙,上交所對前期4家現場督導項目中發現的保薦代表人、簽字會計師和簽字律師核查工作不到位等問題進行了梳理⊿□﹡,並依據相關規則集中實施自律監管⊿∴▽。本次處理涉及北京諾康達醫藥科技股份有限公司、江西金達萊環保股份有限公司、光通天下網絡科技股份有限公司、北京連山科技股份有限公司(分別簡稱諾康達、金達萊、光通天下、連山科技)等現場督導項目∵∴﹡。上述項目的發行人在現場督導結束後撤回了發行上市申請⌒⊙,上交所已終止審核??⊙。

上交所相關負責人表示◇⌒,下一步將結合審核問詢﹡⊙,繼續用好現場督導這一工作機制∟,進一步督促中介機構提高執業質量□﹡⌒。

現場督導並非提高科創板申報門檻

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上交所相關部門負責人表示π,現場督導主要針對保薦機構△∟,目的是為落實好科創板以信息披露為核心的證券發行註冊制、壓嚴壓實中介機構責任□⊿⌒。不是對申報企業從嚴監管或提高申報門檻〇。

上交所對科創板的現場督導始於2019年6月▽,為督促保薦機構勤勉盡責┊π↑,切實承擔對保薦項目的核查把關責任〇☆▽,提高科創板公開發行信息披露質量∴?,上交所啟動了本輪科創板發行上市保薦業務的現場督導工作〇♂。

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